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上交所:沪伦通业务初期境外基础证券发行人无融资安排

时间2019-04-16 来源:湘西新闻网

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  中证网讯(记者 周松林)上交所11月2日表示,沪伦通存托凭证业务开展初期,境外基础证券发行人并无融资安排,仅以非新增股票为基础证券在境内公开发行上市中国存托凭证。这一公开发行上市模式,有别于境内股票首次公开发行上市(IPO)模式,不存在新增股份集中公开发售和申购等环节,而是按照一哪个治疗癫痫病的方法效果好定机制通过跨境转换建立起必要的流动性后,即申请上市交易。  

  具体而言,境外发行人取得中国证监会的公开发行核准后,由符合条件的境内证券公司,根据有关规定和业务约定,在境外市场买入或者以其他合法方式获得基础股票并交付存托人,由存托人根据相邵阳羊羔疯频繁发作如何治疗关规定和业务约定,向中国跨境转换机构签发相应的存托凭证。这一上市前的跨境转换业务环节也称为“初始生成”环节。待初始生成的中国存托凭证达到《暂行办法》规定的最低上市份额和市值要求后,发行人即可提出上市申请。  

  由于业务模式存在较大差异,昆明治疗癫痫哪家病院好境外发行人以非新增基础股票为基础证券,在境内公开发行上市中国存托凭证,无法直接适用境内现行法律制度关于IPO公开发行上市的具体规定。由此,在发行核准和上市审核制度上,作出了如下针对性安排:一是根据《证券法》的规定,将其纳入证券公开发行进行监管,由证监会依法核准公开发行;二是引入上市预审核机制,由交易老人癫痫病治疗哪家医院好所对境外发行人是否符合上市条件(包含了发行条件)进行审核;三是结合境外发行人不进行募资等实际情况,对相关申请文件和审核程序作适当简化,证监会审核环节无需提交发行审核委员会审核;四是为便利当事人,上市预审核申请和公开发行申请同步受理,其中公开发行申请文件系中国证监会通过上交所受理。

作者:不详 来源:网络
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